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交易指令成控辩焦点,李旭利案公诉方称老鼠仓

来源:http://www.lojacutepaper.com 作者:凤凰彩票app 时间:2019-10-05 01:07

图片 1   庭审现场(陈永良 摄)

图片 2   庭审现场。陈永良 摄

  早报记者 柯智华 陈芳

  昨天上午9点半,曾被延期三次的李旭利案终于在上海市第一中级人民法院开庭审理。在庭审过程中,公诉方指控李旭利在2005年至2009年期间担任交银施罗德基金(微博)公司投资总监、投资决策委员会主席期间,利用未公开信息,非法交易工行和建行两只股票买卖,累计买入金额达5226.38万元,非法获利金额达1071.57万元。而李旭利辩称买入工行和建行股票,并不是利用了基金公司职务便利所获得的未公开信息,而是基于自己的专业研究判断,其辩护律师则做出无罪辩护。

  昨天上午9点半,曾被延期三次的李旭利案终于在上海市第一中级人民法院开庭审理。在庭审过程中,公诉方指控李旭利在2005年至2009年期间担任交银施罗德基金(微博)公司投资总监、投资决策委员会主席期间,利用未公开信息,非法交易工行和建行两只股票买卖,累计买入金额达5226.38万元,非法获利金额达1071.57万元。而李旭利辩称买入工行和建行股票,并不是利用了基金公司职务便利所获得的未公开信息,而是基于自己的专业研究判断,其辩护律师则做出无罪辩护。

  实习生 陈月石

  尽管离开庭还有一小时,但昨天上午8点半时,虹桥路的上海市第一中级人民法院门外就聚集了大堆媒体,他们全是为了李旭利一案而来。显然,法院方面也早已经料到了李旭利案的受关注程度,在领取旁听证和安检的过程中也显然比往日加派了一些人手。由于到场旁听者超过两百人,该案庭审的七号庭显然容纳不下,因此一中院启用了大法庭现场直播。整个庭审从上午九点半开始,直到下午2点半才结束,结果将另行宣判。

  尽管离开庭还有一小时,但昨天上午8点半时,虹桥路的上海市第一中级人民法院门外就聚集了大堆媒体,他们全是为了李旭利一案而来。显然,法院方面也早已经料到了李旭利案的受关注程度,在领取旁听证和安检的过程中也显然比往日加派了一些人手。由于到场旁听者超过两百人,该案庭审的七号庭显然容纳不下,因此一中院启用了大法庭现场直播。整个庭审从上午九点半开始,直到下午2点半才结束,结果将另行宣判。

  明星基金经理李旭利昨日在上海市第一中级人民法院第七法庭出庭受审,检察机关指控其利用未公开信息交易非法获利1071余万元,“情节严重,应以利用未公开信息交易罪追究刑事责任。”

  今年39岁的李旭利还是一张白净的娃娃脸,在两旁法警的对比之下更显身材不高。站在被告席上的他并没有穿囚服,但一件横条休闲T恤套在身上,往日意气风发的神情早已不见。“再次提醒,声音要响亮点,每句话最后几个字,声音总是往下走,这么轻。”庭审刚开始几分钟,法官就两次提醒李旭利。不过,随着庭审逐渐进入对事实的讯问和辩论阶段,在金融市场久经沙场的李旭利也逐渐缓过神来,多次为自己的行为做出辩解,其思路及表述依然清晰。

  今年39岁的李旭利还是一张白净的娃娃脸,在两旁法警的对比之下更显身材不高。站在被告席上的他并没有穿囚服,但一件横条休闲T恤套在身上,往日意气风发的神情早已不见。“再次提醒,声音要响亮点,每句话最后几个字,声音总是往下走,这么轻。”庭审刚开始几分钟,法官就两次提醒李旭利。不过,随着庭审逐渐进入对事实的讯问和辩论阶段,在金融市场久经沙场的李旭利也逐渐缓过神来,多次为自己的行为做出辩解,其思路及表述依然清晰。

  李旭利是国内第三位被刑事追责的基金经理,其所涉案件审理充满磕绊--经历了两次补充侦查,并在浦东法院3次更改开庭时间,1次更改审判法院。

  对于公诉方的指控,李旭利辩称自己只是帮营业部经理完成交易量的指标,选择工行和建行也是因为盘子大、容易做成交量,而且股价比较安全,在主观上并不是故意利用旗下基金买入这个时机。但在最后陈述的时候,李旭利也坦言,“作为一个大型基金公司的投资总监,我实在有太多的机会去做老鼠仓”,“我愿意承担后果,相信法庭也会做出公正的判决”。

  对于公诉方的指控,李旭利辩称自己只是帮营业部经理完成交易量的指标,选择工行和建行也是因为盘子大、容易做成交量,而且股价比较安全,在主观上并不是故意利用旗下基金买入这个时机。但在最后陈述的时候,李旭利也坦言,“作为一个大型基金公司的投资总监,我实在有太多的机会去做老鼠仓”,“我愿意承担后果,相信法庭也会做出公正的判决”。

  现年39岁的李旭利昨日终于站上被告席,这是时隔一年多后李旭利的首次公开露面,相关证人昨天均未到场。包括律师、政法系统人士、记者在内,共约百余人旁听,为此一中院专门在其他法庭进行视频直播。

  从昔日的明星基金经理、金融界精英,到如今面临刑事判决,我们无法猜测李旭利的内心会对自己在资本市场的这12年作何感想?不过,公诉方在昨天庭审中的几句话或许可以为更多的基金经理敲敲警钟,“李旭利的老鼠仓几乎贯穿了职业生涯的全过程”,“为公与谋私同步进行”,“不能因为有过贡献,就可以假公济私”,“失守的欲望让李旭利今天坐在了被告席的位子上”。

  从昔日的明星基金经理、金融界精英,到如今面临刑事判决,我们无法猜测李旭利的内心会对自己在资本市场的这12年作何感想?不过,公诉方在昨天庭审中的几句话或许可以为更多的基金经理敲敲警钟,“李旭利的老鼠仓几乎贯穿了职业生涯的全过程”,“为公与谋私同步进行”,“不能因为有过贡献,就可以假公济私”,“失守的欲望让李旭利今天坐在了被告席的位子上”。

  李旭利思路清晰,整体上表现配合姿态,在每次陈述前总会礼节性的轻微弯腰点头,话语平缓低沉,审判长曾多次提醒李旭利的声音太小。但谈到投资时,其一贯的自信不时流露,他反复说到利用自己实际控制的账户买股票,是基于自己的专业判断。当公诉人提到,其所购买的股票,与其曾经所在的交银施罗德基金(微博)公司旗下多只基金亦有买入,李旭利称:“坦白地讲,我不太看得上下面那些基金经理的水平。”

  》李旭利其人

  》李旭利其人

  昨日的庭审持续了整整一天,控辩双方围绕两大焦点争论最为激烈:一是李旭利有否通过电话给他人下达指令,指使其买入银行股票。其二是李旭利有没有利用内幕消息提前建仓,损害了基金持有人利益。

  1973年12月出生于四川眉山

  1973年12月出生于四川眉山

  检察机关指控称,李旭利利用未公开信息交易工商银行(601398)和建设银行(601939)两只股票,应以利用未公开信息交易罪追究刑事责任。但李旭利说:“实际上当时并不是我来执行的,当时是营业部的人希望我们帮他完成一些成交量,我确实说了可以买一些大盘类的金融股,我也说了买200万股就可以了,但他究竟买没买,买多少,我并不知道。”李旭利律师昨天做了无罪辩护。

  1991年—1995年中国人民大学投资经济系

  1991年—1995年中国人民大学投资经济系

  法庭最后宣布,将于合议庭商议之后,择日宣判。李旭利的辩护律师表示,此案是否继续庭审或宣判,有待法院消息,估计下一次庭审或宣判于下月中旬进行。

  1995年—1998年中国人民银行研究生部经济系硕士

  1995年—1998年中国人民银行研究生部经济系硕士

  曾用公司电脑交易股票

  1998年—2005年南方基金(微博)管理有限公司历任研究员、交易员、基金经理、

  1998年—2005年南方基金(微博)管理有限公司历任研究员、交易员、基金经理、

  昨日的庭审曝光了李旭利买卖股票的一些细节。

  投资总监

  投资总监

  起诉书指出,2005年8月至2009年5月,李旭利担任交银施罗德基金管理有限公司投资决策委员会主席、投资总监,2007年8月开始兼任蓝筹基金基金经理。

  2005年—2009年5月交银施罗德基金管理有限公司基金经理、投资总监、

  2005年—2009年5月交银施罗德基金管理有限公司基金经理、投资总监、

  在2005年8月1日至2009年2月27日,在李旭利控制的4个证券账户中,符合先于或同期于交易的股票共有49只,累计成交1746余万股,交易买入金额约2.3亿元,获利3500万元。

  投资决策委员会主席

  投资决策委员会主席

  其中,上述部门交易由李旭利亲自完成,其股票交易地址主要为交银施罗德基金的公共IP地址,即通过交银施罗德基金发给李旭利的笔记本电脑完成。

  2009年7月—2010年10月上海重阳投资管理有限公司合伙人、首席投资官

  2009年7月—2010年10月上海重阳投资管理有限公司合伙人、首席投资官

  不过法庭上没有披露李旭利首次交易股票的具体时间。

  2011年8月13日在北京某酒店被上海市公安局经侦大队刑事拘留

  2011年8月13日在北京某酒店被上海市公安局经侦大队刑事拘留

  据法庭透露的信息,和李旭利发生关联的首先童国强(李旭利妻子的兄长袁雪松公司的员工)以及童国强妻子的证券账户,为李旭利妻子袁雪梅在招商证券(微博)所开的账户,李旭利说当时曾经告诉过妻子不能违规投资股票,妻子问怎么办,李旭利说你看着办。

  2011年8月26日上海市人民检察院第一分院批准逮捕李旭利

  2011年8月26日上海市人民检察院第一分院批准逮捕李旭利

  其后随着市场的逐渐好转,李旭利也开始尝试亲自操作。而上述两个账户的原始资本金为1100万元左右,其中300余万元来自李旭利银行卡的转账,其余资金则来自其妻子的相关账户(包括袁雪松的部分资金)。

  2011年11月29日证监会通报李旭利案

  2011年11月29日证监会通报李旭利案

  此后,袁雪梅又将上述账户的资金全部转至于五矿证券深圳金田路营业部(以下简称金田路营业部),用的账户名则为童国强以及岳彭建(李旭利表兄弟),此时的资金总额则为4500余万元。

  》职业生涯

  》职业生涯

  “2008年我看到唐建处罚出来后就没做了,这个账户就完全交给营业部总经理李智君来打新股。”李旭利说。

  李旭利一直被称为毕业于“五道口”(中国人民银行研究生部)的高才生,但他没有选择进入中国人民银行,而是南下深圳,参与筹建国内第一家公募基金公司——南方基金。26岁起开始在南方基金担任基金经理,30岁时成为当时这家全国最大的基金公司的投资总监。在2001年到2005年的大熊市中,其所管理的产品始终保持了正收益,成为各类基金评选活动的赢家。

  李旭利一直被称为毕业于“五道口”(中国人民银行研究生部)的高才生,但他没有选择进入中国人民银行,而是南下深圳,参与筹建国内第一家公募基金公司——南方基金。26岁起开始在南方基金担任基金经理,30岁时成为当时这家全国最大的基金公司的投资总监。在2001年到2005年的大熊市中,其所管理的产品始终保持了正收益,成为各类基金评选活动的赢家。

  工行建行交易获利899万

  2005年,离开南方基金,参与筹建交银施罗德基金管理有限公司,出任投资总监,其业绩也保持了稳健的增长,被称为“拿奖拿到手软”的明星人物。2009年5月,李旭利离开交银施罗德,与中国人民大学的师兄裘国根合办上海重阳投资管理有限公司。

  2005年,离开南方基金,参与筹建交银施罗德基金管理有限公司,出任投资总监,其业绩也保持了稳健的增长,被称为“拿奖拿到手软”的明星人物。2009年5月,李旭利离开交银施罗德,与中国人民大学的师兄裘国根合办上海重阳投资管理有限公司。

  2009年4月7日,在蓝筹基金、成长基金进行股票买卖的信息尚未披露前,李旭利指令时任五矿证券深圳华富路证券营业部总经理李智君,在李旭利操控的“岳彭建”“童国强”证券账户内,先于或同期于李旭利管理的蓝筹基金、成长基金买入相同的“工商银行”“建设银行”股票。

  》庭审看点

  》庭审看点

  在2009年4月3日至9日,蓝筹基金和成长基金共计建仓买入工商银行股票1.2亿股,成交金额5.1亿元,买入建设银行共计6400万股,成交金额共计2.8亿元。

  1 李旭利:“说我出逃是无稽之谈”

  1 李旭利:“说我出逃是无稽之谈”

  4月21日后,交银施罗德旗下基金开始大量卖出工商银行和建设银行。李旭利:“当时我们看到银行大量放贷给基建,实际效果可能并不好,今后可能会形成很多呆账坏账,而卖出的建议实际上也是我提出的。”

  在庭上,李旭利数次主动提到外界猜测的“潜逃说”,并且对于“失去自首机会”颇有遗憾。

  在庭上,李旭利数次主动提到外界猜测的“潜逃说”,并且对于“失去自首机会”颇有遗憾。

  不过,李旭利控制的上述两个账户卖出工行和建行的时间则直到6月16日,累计成交额达5226万余元,股票交易获利额899万余元,同时分得红利172万元。

  李旭利称,最早是在2010年7月得知自己被调查的,当时他和家人正在美国,“当时没有选择逃避,而是按期回到国内”,和袁雪梅一起主动去证监会配合调查。对于2011年8月13日在北京某酒店被经侦刑拘,李旭利两次提到,“我在北京期间,正在跟证监会稽查的工作人员沟通这个事情,还跟会里打电话问案件的进程。如果知道已经转到经侦,就不会离开上海。到北京往来坐飞机和住酒店,我都用自己的身份证,说我出逃是无稽之谈”。

  李旭利称,最早是在2010年7月得知自己被调查的,当时他和家人正在美国,“当时没有选择逃避,而是按期回到国内”,和袁雪梅一起主动去证监会配合调查。对于2011年8月13日在北京某酒店被经侦刑拘,李旭利两次提到,“我在北京期间,正在跟证监会稽查的工作人员沟通这个事情,还跟会里打电话问案件的进程。如果知道已经转到经侦,就不会离开上海。到北京往来坐飞机和住酒店,我都用自己的身份证,说我出逃是无稽之谈”。

  据有关媒体援引上海经侦方面透露的“下单”细节,李旭利控制的账户在2010年4月7日上午9点半开始下单,到9时32分下单完毕,买入逾5000万元的工商银行和建设银行。在9时45分,李旭利在自己兼职为基金经理的“蓝筹基金”上,亲自动手下单买入了工商银行。

  在做最后陈述时,李旭利说,“我根本不知道案件已经移送到经侦,以为转到经侦后,会像许春茂的案子那样打电话过来的。后来,上海证监局说我手机打不通,但他们应该有我太太的号码,之前一直都是联系她的,种种误会,我失去了自首的机会。”

  在做最后陈述时,李旭利说,“我根本不知道案件已经移送到经侦,以为转到经侦后,会像许春茂的案子那样打电话过来的。后来,上海证监局说我手机打不通,但他们应该有我太太的号码,之前一直都是联系她的,种种误会,我失去了自首的机会。”

  对于这个过程,李旭利回忆说,2008年三季度末,中央提出4万亿投资计划,基于对宏观环境的判断,公司决定投资的大方向就是煤炭、房地产、金融股等,并开始逐步买入。

  2 电话里的买入指令到底是怎样?

  2 电话里的买入指令到底是怎样?

  随后在2009年3月3日李旭利主持的投委会上,决定4只基金买入工行和建行超过可以超过5%,4月2日同样是李旭利主持的投委会上,李旭利说,大家要注意风险,特别是没有掌握的股票,银行股风险不大,建议可以持有,4只基金买入工行建行比例超5%。

  昨天庭审的一大焦点就是证据。公诉方指出,2009年4月7日李旭利所控制的、开设在五矿证券深圳金田路营业部的“岳彭建”、“童国强”两个账户,大量买入工行和建行的A股,交易金额5226万元;而在李旭利任职投资总监的交银施罗德,其旗下蓝筹、成长等多只基金正在大量加仓工行和建行,而这些信息尚未披露,因此属于“未公开信息”。

  昨天庭审的一大焦点就是证据。公诉方指出,2009年4月7日李旭利所控制的、开设在五矿证券深圳金田路营业部的“岳彭建”、“童国强”两个账户,大量买入工行和建行的A股,交易金额5226万元;而在李旭利任职投资总监的交银施罗德,其旗下蓝筹、成长等多只基金正在大量加仓工行和建行,而这些信息尚未披露,因此属于“未公开信息”。

  李旭利说,4月初一天晚上,李智君给李旭利妻子打来电话,劝其用“岳彭建”“童国强”两个账户的资金买股票,他主动接过电话说“现在不太合适买”,但是李智君则说,帮忙做一点交易量。“既如此,那就买一点工行建行,做交易量比较合适,他问我一点是多少,我说两三百万。”

  李旭利并不是自己下单的,据检方调查,2009年4月6日晚上,五矿证券深圳金田路营业部经理李智君打电话给李旭利之妻袁雪梅,正是在这通电话中,李旭利向李智君下达了买入工行和建行的指令。“我从来不认识李智君,这两个账户是袁雪梅去开的,李智君知道密码。2008年唐建老鼠仓被处罚后,我就停止了这两个账户的操作,一年多没买过股票,一直委托李智君打新股。”李旭利称,李智君经常打电话给袁雪梅劝说其买股票,因不胜其扰,当晚李旭利就接过电话予以拒绝,但当李智君在电话中提出“帮我完成点交易量”时,李旭利说,“那就买一点像工商银行、建设银行,比较安全,也容易做成交量”。

  李旭利并不是自己下单的,据检方调查,2009年4月6日晚上,五矿证券深圳金田路营业部经理李智君打电话给李旭利之妻袁雪梅,正是在这通电话中,李旭利向李智君下达了买入工行和建行的指令。“我从来不认识李智君,这两个账户是袁雪梅去开的,李智君知道密码。2008年唐建老鼠仓被处罚后,我就停止了这两个账户的操作,一年多没买过股票,一直委托李智君打新股。”李旭利称,李智君经常打电话给袁雪梅劝说其买股票,因不胜其扰,当晚李旭利就接过电话予以拒绝,但当李智君在电话中提出“帮我完成点交易量”时,李旭利说,“那就买一点像工商银行、建设银行,比较安全,也容易做成交量”。

  4月7日,李智君即用上述账户的全部资金约5226万买入工行和建行。“后来我就没关注这个事情,在主观上我没有利用未公开信息的意愿,主要是想帮做交易量。”

  就是这句话,构成了昨天庭审激烈争论的一个焦点。“买一点”究竟是多少?事实是,李旭利控制的两个账户在4月7日是满仓买入了工行和建行,交易金额5226万元。在2011年8月14日的调查笔录中,李旭利承认确实是自己在电话里下达了买入指令;但其后又改口称,“李智君问买一点是买多少,我说两三百万股吧”,“我当时也不知道他到底买没买,也不知道买了多少”。李旭利称,自己是在2009年5月27日从交银施罗德辞职后,查看账户时才发现满仓了,“我一开始也比较震惊,但因为是赚钱的,也不好去说对方”。

  就是这句话,构成了昨天庭审激烈争论的一个焦点。“买一点”究竟是多少?事实是,李旭利控制的两个账户在4月7日是满仓买入了工行和建行,交易金额5226万元。在2011年8月14日的调查笔录中,李旭利承认确实是自己在电话里下达了买入指令;但其后又改口称,“李智君问买一点是买多少,我说两三百万股吧”,“我当时也不知道他到底买没买,也不知道买了多少”。李旭利称,自己是在2009年5月27日从交银施罗德辞职后,查看账户时才发现满仓了,“我一开始也比较震惊,但因为是赚钱的,也不好去说对方”。

  2009年2月28日,刑七修正案正式实施,内幕交易、泄密内幕信息、利用未公开信息交易罪正式纳入刑法处罚。正是由于刑七修正案实施,李旭利本次庭审的交易时间段,以这一时间的交易为起点,并至其离职公募基金为止点。

  是全部授权还是部分授权?是李智君擅作主张满仓杀入?还是李旭利推卸责任?显然,事件已经不可能回到那通电话发生的时点了。

  是全部授权还是部分授权?是李智君擅作主张满仓杀入?还是李旭利推卸责任?显然,事件已经不可能回到那通电话发生的时点了。

  证据争议

  3.买大盘蓝筹股算不算老鼠仓

  3.买大盘蓝筹股算不算老鼠仓

  李旭利的辩护律师昨日提出,由于李旭利卖出工行和建行时间晚于其管理的基金,因此李旭利并不存在主观故意利用公司未公开信息。“如果为自己谋利,知道基金公司在大量卖出,那么李旭利没有理由不在基金卖出之前先于卖出。最迟也应该在5月27日离职前。”

  开庭没多久时,李旭利就提出自己在主观上没有利用旗下基金的“未公开信息”,因为“这本身也没有什么利用的价值”,买工行和建行,主要是这两只股票适合做成交量,而且当时的股价比较安全,“是基于专业知识判断,这两只股票盘子很大,也不是我们基金公司就可以做起来的。”

  开庭没多久时,李旭利就提出自己在主观上没有利用旗下基金的“未公开信息”,因为“这本身也没有什么利用的价值”,买工行和建行,主要是这两只股票适合做成交量,而且当时的股价比较安全,“是基于专业知识判断,这两只股票盘子很大,也不是我们基金公司就可以做起来的。”

  其辩护律师还表示,从其统计的区间收益来看,当时李旭利基金买入的工行建行的收益率分别为30%和37%,在李旭利管理基金投资的所有股票中,收益率排名为第11位和第8位。由此他说,如果是主观谋利的话,为什么不去买收益率更高的股票?

  李旭利称,当时根据宏观大背景分析,他看好银行、煤炭和地产行业,作为投资总监他在公司例行会议上建议公司旗下的基金买入这些股票。针对公诉方问及他是否知道下属的基金经理什么时候开始买入工行和建行,李旭利称具体买入时点是由基金经理自己决定,他并不在乎,因为“不太看得上下面基金经理的投资水平”。“基金当时获利更多的是地产股和煤炭股,因为盘子小更活跃”,李旭利辩称,他没有让自己的账户买地产和煤炭,而是买大盘银行股,主观上不是“利用未公开信息”。公诉方则指出,买大盘股就不算触犯法律,此言既不符合逻辑更不合法。

  李旭利称,当时根据宏观大背景分析,他看好银行、煤炭和地产行业,作为投资总监他在公司例行会议上建议公司旗下的基金买入这些股票。针对公诉方问及他是否知道下属的基金经理什么时候开始买入工行和建行,李旭利称具体买入时点是由基金经理自己决定,他并不在乎,因为“不太看得上下面基金经理的投资水平”。“基金当时获利更多的是地产股和煤炭股,因为盘子小更活跃”,李旭利辩称,他没有让自己的账户买地产和煤炭,而是买大盘银行股,主观上不是“利用未公开信息”。公诉方则指出,买大盘股就不算触犯法律,此言既不符合逻辑更不合法。

  此外,庭辩的另一争议点在于工行和建行的分红应不应计入违法所得。李旭利辩护律师认为,股票分红是天生的,因此交易应只计算股票差价收入。

  此外,李旭利的辩护律师称,2006年4月下旬交银施罗德发现银行投向基建领域的大量信贷有形成坏账的风险,因而开始大量抛售包括工行和建行在内的银行股,但李旭利控制的账户自4月7日买入后一直未有操作,直到6月中下旬李旭利从交银施罗德辞职一段时间后才全部卖出,如果是刻意的“老鼠仓”,则应该会在基金抛售前卖出。对此,公诉方指出,一笔违规交易并非必须有一买一卖的全过程,只要有过一次买入或卖出,就是触犯了法律。

  此外,李旭利的辩护律师称,2006年4月下旬交银施罗德发现银行投向基建领域的大量信贷有形成坏账的风险,因而开始大量抛售包括工行和建行在内的银行股,但李旭利控制的账户自4月7日买入后一直未有操作,直到6月中下旬李旭利从交银施罗德辞职一段时间后才全部卖出,如果是刻意的“老鼠仓”,则应该会在基金抛售前卖出。对此,公诉方指出,一笔违规交易并非必须有一买一卖的全过程,只要有过一次买入或卖出,就是触犯了法律。

  对于上述意见,公诉人则表示利用未公开信息交易罪,只要交易一次就可成立,关键点并不是以时间段或者是否盈利;至于选择工行交易则是体现了李旭利的交易偏好(更安全);此外分红也是犯罪所得的结果。

  4.“老鼠仓”交易早有前科

  4.“老鼠仓”交易早有前科

  一名旁听律师告诉早报记者,实际上电话(即指令)正是李旭利利用未公开信息交易罪的关键。李旭利辩护律师朱有彬告诉早报记者,对于未公开信息、交易等都没有异议,但是如果该罪名成立,必须有有链接上述两项的桥梁,即指令,而目前并没有证据能够证明李旭利指令。

  虽然买工行和建行并非李旭利亲自下单,但此案确实是因李旭利在交银施罗德办公室电脑上的下单痕迹而引出的。据李旭利自己供认,以前确实亲自操作过上述两个账户,只是在唐建“老鼠仓”案被处罚以及2009年2月底“利用未公开信息”交易入刑法后,他有所收敛。

  虽然买工行和建行并非李旭利亲自下单,但此案确实是因李旭利在交银施罗德办公室电脑上的下单痕迹而引出的。据李旭利自己供认,以前确实亲自操作过上述两个账户,只是在唐建“老鼠仓”案被处罚以及2009年2月底“利用未公开信息”交易入刑法后,他有所收敛。

  “在法律上讲,指令必须有载体,比如说电话、邮件或者其他非媒介。但是从目前提供的证据来看,并没有办法证明李旭利和李智君通的那个电话说了什么。” 朱有彬指出,根据中国法律条文,在刑事案件中,当事人的口供不能单独作为证据使用。

  公诉机关的调查表明,从2005年8月至2009年2月,李旭利私人控制的账户中,有49只股票1700余万股是先于或同期于公司基金买卖相同股票,交易总资金达到2.3亿,获利3500余万,占所有股票交易的三分之一,从IP地址看,这些交易都是通过交银施罗德公司的公网电脑完成的。由此看来,李旭利的“老鼠仓”时日已久,只是2009年2月之前,此类“老鼠仓”行为因未入刑法而不被追究刑事责任而已。

  公诉机关的调查表明,从2005年8月至2009年2月,李旭利私人控制的账户中,有49只股票1700余万股是先于或同期于公司基金买卖相同股票,交易总资金达到2.3亿,获利3500余万,占所有股票交易的三分之一,从IP地址看,这些交易都是通过交银施罗德公司的公网电脑完成的。由此看来,李旭利的“老鼠仓”时日已久,只是2009年2月之前,此类“老鼠仓”行为因未入刑法而不被追究刑事责任而已。

  而对于该次电话的内容,当事人之一李智君以及袁雪梅在供词中均表示“记不起了”。

  据李旭利自己交代,早在南方基金任职时,其妻袁雪梅就在招商证券(微博)深圳南油大道营业部开立过股票账户并进行操作,当时的本金约1100多万元,其中大部分是袁雪梅的哥哥袁雪松的资金以及袁雪梅的嫁妆,300万是李旭利的工资存款。

  据李旭利自己交代,早在南方基金任职时,其妻袁雪梅就在招商证券(微博)深圳南油大道营业部开立过股票账户并进行操作,当时的本金约1100多万元,其中大部分是袁雪梅的哥哥袁雪松的资金以及袁雪梅的嫁妆,300万是李旭利的工资存款。

  而在法庭上,公诉人对此的论证则主要从袁雪梅以及袁雪松证明自己没有下单,以及李智君不可能擅自去操作李旭利账户的资金展开。比如假设李智君擅自操作其账号,但是此后为何李旭利该账户的密码一直没有更改,于理说不通。

  后来因基金从业人员配偶的股票账户需要报备,袁雪梅在2007年注销了这个账户,里面的资金已滚至三、四千万元。这笔资金转到五矿证券深圳金田路营业部时,借用了袁雪松公司员工以及李旭利表弟的名义开立股票账户。而李旭利案发后,被冻结的涉案款项已经达到了9000余万元人民币和250余万港元。

  后来因基金从业人员配偶的股票账户需要报备,袁雪梅在2007年注销了这个账户,里面的资金已滚至三、四千万元。这笔资金转到五矿证券深圳金田路营业部时,借用了袁雪松公司员工以及李旭利表弟的名义开立股票账户。而李旭利案发后,被冻结的涉案款项已经达到了9000余万元人民币和250余万港元。

  审判长昨日总结称,根据两轮的法庭辩论,控辩双方的焦点已经明确,一个是被告人李旭利是否指令李智君买入1000多万股。第二是李旭利是利用基于个人专业分析决定在自己控制的这些帐户买卖这些股票,还是利用其职务之便所掌握的公募基金建仓信息,来进行买卖工行建行股票的决定。第三点是从第二点进一步延伸出来的,即是否损害基金业以及基金持有者利益。

  可以看出,从1100多万到近1亿,“老鼠仓”在其中发挥的作用是不可否认的。

  可以看出,从1100多万到近1亿,“老鼠仓”在其中发挥的作用是不可否认的。

  否认逃匿

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  值得关注的是,在昨日庭审中,李旭利主动提到了媒体的逃匿报道。

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  据上海市公安局6月5日的通报,案发前,李旭利获悉其被证监部门行政稽查,即逃匿,并断绝了与原有社会关系的一切联系。

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  但李旭利昨日称,2010年7月,也就是其从交银施罗德基金离职约14个月、刑七修正案正式实施16个月后,他才第一次知道自己被调查。彼时,他和妻子孩子正在美国旅游,随后他按期回国。

  回国之后,李旭利开始积极和上海证监局沟通,此后该案移交到中国证监会,李旭利于当年10月份辞去重阳投资的工作,在长达近10个月的时间里,不时的和中国证监会相关部门沟通,直到2011年8月13日,李旭利在北京石景山海航酒店808房间被上海警方刑事拘留,其后于8月26日被逮捕。

  对检查机关指出的李旭利断绝一切社会联系逃匿,李旭利在法庭上说,根本不知案件已移送到经侦,以为还在证监会。他还致电证监会,问案件的进程。他以为若案件移送经侦,监管机构会给他个电话,他会去自首,而在案件侦查阶段,很多东西都是“主动交代的”。

  李旭利还称,其到案后公安机关希望他讲的内容他都讲了。“但经侦的人曾经三四次让我写信或录音给我太太和营业部的人,让他们指证我,说我是有罪的,他们说这样做的态度会比较好,我就做了。”

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